2006年期货从业人员资格考试（法律知识）大纲

期货法律法规考试内容：
　　　绪  论
第一章  期货市场法律体系
一、法律层面
（一）《民法通则》
（二）《合同法》
（三）《公司法》
（四）《刑法》
（五）行政法律
二、行政法规层面
三、部门规章和规范性文件层面
四、司法解释层面
五、市场规则层面
第二章  主要法律制度
一、集中统一的监管体制
二、主要的交易制度
（一）场内集中撮合交易制度
（二）标准化合约制度
（三）保证金制度
（四）每日无负债结算制度
（五）交割制度
（六）强行平仓制度
（七）信息披露制度
（八）投资者交易编码制度
三、风险控制和管理制度
（一）三级风险管理体制
（二）风险准备金制度
（三）涨跌停板制度
（四）风险揭示制度
（五）帐户分立制度
（六）大户报告制度
（七）头寸管理制度
四、期货经纪制度
五、严格的市场准入和退出制度
第三章  期货市场的监管体制
一、期货市场监管历史概述
二、期货市场监管机构
（一）国务院期货监管机构──中国证监会
（二）自律性管理机构
第四章  期货市场的行政监管制度
第一节 期货市场行政监管的意义和原则
一、期货市场行政监管的意义
二、期货市场行政监管的原则
第二节 有关期货交易所的监管制度
一、期货交易所的基本性质和主要职能
（一）期货交易所的基本性质
（二）期货交易所主要职能
二、期货交易所的设立、变更、终止
（一）期货交易所的设立
（二）期货交易所的合并分立、变更、解散和终止
三、期货交易所的机构设置
（一）会员大会
（二）理事会
（三）行政机构（总经理）
四、对期货交易所财务和业务的监管
五、对期货交易所违法行为的处罚
第三节 有关期货经纪公司的监管制度
一、期货经纪公司的市场准入和退出
（一）期货经纪公司设立的条件
（二）期货经纪公司设立的程序
（三）期货经纪公司的合并与分立
（四）期货经纪公司有关事项的变更
（五）期货经纪公司的解散
（六）营业部的设立、变更和终止
二、期货经纪公司的基本业务规范
（一）期货经纪业务的基本规则
（二）对期货经纪公司的日常监管
三、期货经纪公司的内部控制制度
（一）内部控制制度建设的目标和原则
（二）内部控制制度建设的具体要求
四、完善期货经纪公司法人治理结构
（一）股东与股东会
（二）董事与董事会
（三）监事与监事会
（四）经理层
五、保证金退付危机的特别处理
六、对期货经纪公司违法违规行为的处罚
第四节 有关期货经纪公司高级管理人员的监管制度
一、期货经纪公司高级管理人员任职资格的核准
（一）任职资格的积极和消极条件
（二）任职资格的核准程序
二、期货经纪公司高级管理人员的日常监管
三、对期货经纪公司高级管理人员违法违规行为的处罚
第五节 有关国有企业境外期货套期保值业务的监管制度
一、境外期货业务的政策与法律框架
二、境外期货业务的监督管理
（一）核准与备案制度
（二）报告制度
（三）独立检查制度
（四）日常检查与年检制度
三、境外期货业务风险管理制度
四、境外期货交易外汇管理制度
五、对境外期货业务违法违规行为的处罚
第五章  期货市场的民事审判规则
一、《座谈会纪要》简述
二、《期货司法解释》内容解析
（一）基本原则
（二）诉讼管辖
（三）承担责任的主体
（四）无效合同责任
（五）交易行为责任
（六）透支交易责任
（七）强行平仓责任
（八）实物交割责任
（九）保证合约履行责任
（十）侵权行为责任
（十一）举证责任
（十二）保全和执行
第六章  期货市场的自律管理制度
第一节 期货交易所的自律管理制度
一、会员注册及管理制度
（一）会员的条件
（二）会员的权利和义务
（三）会员资格的取得
（四）会员资格的转让（变更）
二、对期货交易的业务监管
三、处罚与争议处理
第二节 行业协会的自律管理制度
一、对会员（期货经纪公司）的自律管理
（一）会员类型
（二）会籍管理
（三）会员管理
（四）对会员的纪律处分
二、对从业人员的自律管理
（一）资格管理
（二）执业管理
（三）对从业人员违法违规行为的处罚
（四）从业人员行为准则
（五）从业人员后续职业培训