简介:对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。

证券从业资格考试适合群体:协会负责人：概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

证券从业资格考试报名条件:考试报名条件（含香港地区应考人员）
　　（一）报名截止日年满18周岁；
　　（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；
（三）具有完全民事行为能力。

报名方式：采取网上报名。公司建议各单位采用集体报名方式，报名可登陆中国证券业协会网站的相关连接报名。报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读网站报名须知，报名费由各单位在报名的同时收缴


证券从业资格考试报名时间:
2007年拟举办4次考试：第三季度继续举行全国性统考，第一、二、四季度在北京、上海、广州三城市举行季度考试。具体安排如下：
第一次考试:
报名时间 3月7日至3月16日
考试时间 4月14日、4月15日；
考试地点 北京、上海、广州
第二次考试:
报名时间 5月11日至5月22日
考试时间 6月23日、24日
考试地点 北京、上海、广州
第三次考试:
报名时间 8月27日至9月14日
考试时间 10月下旬
考试地点 北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特
沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥
福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南
宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州
、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦
门、深圳、苏州、保定、佛山、烟台、温州、泉州
第四次考试:
报名时间 10月29日至11月7日
考试时间 12月1日、2日
考试地点 北京、上海、广州
考生可在以上规定的地点范围内选择任一个城市参加考试。


考试科目: 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。科目选择：自己喜欢的、自己擅长的、就业机会高的、个人未来发展空间大的。  
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，并可根据《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，向中国证券业协会申请执业资格。  
通过基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试的或已经持有两种（含两种）以上资格证书的，可获得一级专业水平级别认证证书；通过基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试的或已经持有四种资格证书的，可获得二级专业水平级别认证证书。  
科目选择：自己喜欢的、自己擅长的、就业机会高的、个人未来发展空间大的。  
尽量一次多报甚至全报。通过多个专科，可以取得更高的专业水平认证。

考试教材:财政经济出版社出版，该网站有全套教材和辅导书

考试方式:全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行

题型解析  
题型就是单选题、多选题、判断题。这些题型答案标准化而且只有唯一的答案，同时方便统一使用计算机阅卷。阅卷高效率而且准确性极高，考试的公正性、公平性有充分的保证。  
2001年，2002年的证券从业资格考试都是采取的单选题、多选题、判断题的题型。沿用多选题60题，单选和判断题各70题，单题分值均为0.5分的结构。  考试合格线：近两年都是60分。
单科考试时间为120分钟。

考试成绩有效期  
考试成绩合格将取得成绩合格证书，考试成绩长期有效。
执业证书是用于三种岗位
执业证书不分类。但是，根据申请条件的不同，目前设三种执业岗位。即一般证券业务、证券投资咨询业务、证券资信评估业务。一般证券业务涵的范围较大，是指除证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。



能否同时申请两种以上执业岗位？  
　　不可以。只能根据公司的工作安排，申请一种执业岗位。具体而言，可以从事证券投资咨询业务的证券公司中的人员可以申请一般证券业务岗位或证券投资咨询业务岗位；其他证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构的人员只能申请一般证券业务岗位；证券投资咨询机构的人员只能申请证券投资咨询业务岗位；证券资信评估机构的人员只能申请证券资信评估业务岗位。


申请从事一般证券业务需要什么条件？  
　　 申请从事一般证券业务应当具备下列条件：  
　　（一）已取得证券从业资格；  
　　（二）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；  
　　（三）具有完全民事行为能力；  
　　（四）最近三年未受过刑事处罚；  
　　（五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；  
　　（六）品行端正，具有良好的职业道德；  
　　（七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。  
  
申请从事证券投资咨询业务需要什么条件？  
　　 申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：  
　　（一）已取得证券从业资格；  
　　（二）被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用；  
　　（三）具有中华人民共和国国籍；  
　　（四）具有完全民事行为能力；  
　　（五）具有大学本科以上学历；  
　　（六）具有从事证券业务两年以上的经历；  
　　（七）未受过刑事处罚；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；  
　　（八）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；  
　　（九）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件转

证券从业人员资格的申请程序

一.报送申请材料
　　申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：
　　1.证监会统一印制的申请表；
　　2.身份证；
　　3.学历证书；
　　4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；
　　5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；
　　6.证监会要求报送的其他材料。
　　各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

　　二.资格审查与资格证书类别
　　证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：
　　1.证券代理发行从业资格；
　　2.证券经纪从业资格；
　　3.投资顾问从业资格；
　　4.证券中介机构电脑管理从业资格；
　　5.证监会认为需要认定的其他类别。

　　中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。